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2016年3月证券《金融市场基础知识》真题题库及答案

卷面总分:100分 答题时间:35分钟 试卷题量:50题 练习次数:0次

一、单选题 (共50题,共100分)
1.

电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来,构成一个电话自动委托交易系统。

  • A. 自助终端系统
  • B. 客户端委托系统
  • C. 页面客户端系统
  • D. 电脑交易系统
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2.

目前,在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位,()印花税。

  • A. 征收4%
  • B. 暂不征收
  • C. 征收1%
  • D. 征收2%
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3.

证券交易所在每个交易日(),根据证券公司报送数据,向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

  • A. 16:00前
  • B. 收市后
  • C. 22:00前
  • D. 开市前
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4.

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。

  • A. 萌芽期
  • B. 发展期
  • C. 整顿期
  • D. 再度发展期
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5.

()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

  • A. 投资性资本流动
  • B. 国际证券投资
  • C. 保值性资本流动
  • D. 投机性资本流动
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6.

()是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。

  • A. 国家股
  • B. 外资股
  • C. 社会公众股
  • D. 法人股
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7.

1988年之前,我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

  • A. 发行时间和发行范围
  • B. 发行规模和发行方式
  • C. 发行规模和发行企业数量
  • D. 发行时间和发行方式
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8.

拉斯贝尔加权指数是指()。

  • A. 基期加权股价指数
  • B. 计算期加权股价指数
  • C. 简单算术股价指
  • D. 几何加权股价指数
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9.

关于公募基金,下列说法中错误的是()。

  • A. 运作必须严格遵循相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管
  • B. 最小金额要求较低,且投资者众多
  • C. 募集的对象通常是不固定的
  • D. 一般投资于衍生金融工具等高风险产品
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10.

股票市场的发行人为()。

  • A. 无限责任公司
  • B. 股权两合公司
  • C. 股份有限公司
  • D. 有限责任公司
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11.

普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。

  • A. 购买优先股票
  • B. 参加股东大会、行使表决权
  • C. 优先配股权
  • D. 优先分红
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12.

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币()元

  • A. 1000万
  • B. 5 000万
  • C. 1亿
  • D. 3亿
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13.

证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证券业协会
  • C. 证券公司
  • D. 证券交易所
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14.

《证券发行与承销管理办法》第十八条规定,上市公司向原股东配售股票,应当向()股东配售,且配售比例应当相同。

  • A. 全部股东
  • B. 配售当日登记在册的
  • C. 股权登记日登记在册的
  • D. 目前登记在册的所有
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15.

现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

  • A. 银行存款
  • B. 股票
  • C.
  • D. 有价证券
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16.

稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

  • A. 蓝筹股
  • B. 红筹股
  • C. 法人股
  • D. 外资股
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17.

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是()。

  • A. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
  • B. 是经国务院批准的全国性证券交易场所
  • C. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过 200 人
  • D. 全国股份转让系统实行主办券商制度
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18.

下列不属于影响债券利率因素的是()。

  • A. 筹资者的资信
  • B. 债券票面金额
  • C. 债券期限长短
  • D. 借贷资金市场利率水平
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19.

在美国,可将()视为无风险利率。

  • A. 长期国债利率
  • B. 短期国库券利率
  • C. 一年期存款利率
  • D. 一年期贷款利率
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20.

国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。

  • A. 中央银行
  • B. 清算机构
  • C. 银行业协会
  • D. 证券交易所
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21.

我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。

  • A. 收益性
  • B. 风险性
  • C. 流动性
  • D. 保本性
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22.

在我国,自股权分置改革方案实施之日起,原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。

  • A. 10
  • B. 12
  • C. 24
  • D. 36
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23.

证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入()。

  • A. 注册资本
  • B. 总资本
  • C. 净资本
  • D. 净资产
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24.

未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。

  • A. S
  • B. W
  • C. D
  • D. N
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25.

在我国,证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求,借入期限在()的次级债务为短期次级债务。

  • A. 3个月及以上,2年以下(不含2年)
  • B. 1个月及以上,1年以下(不含1年)
  • C. 1个月及以上,2年以下(不含2年)
  • D. 3个月及以上,1年以下(不含1年)
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26.

下列不属于股票特征的是(  )。

  • A. 收益性
  • B. 风险性
  • C. 流动性
  • D. 保本性
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27.

优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时,原普通股股东享有的按其持股比例,以(  )优先认购一定数量新发行股票的权利。

  • A. 低于市场价格的任意价格
  • B. 高于市场价格
  • C. 与市场价格相同的价格
  • D. 低于市场价格的某一特定价格
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28.

下列各项中,属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是(  )。

  • A. A股账户
  • B. 基金账户
  • C. 期权账户
  • D. B股账户
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29.

在Ms=m×B中,m是货币乘数,B是基础货币,Ms是(  )。

  • A. 虚拟货币
  • B. 货币供给
  • C. 名义货币
  • D. 货币需求
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30.

证券交易市场通常分为(  )和场外交易市场。

  • A. 证券交易所市场
  • B. OTC市场
  • C. 地方股权交易中心市场
  • D. A股市场
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31.

中国证券业协会理事任期()年,可连选连任。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 4
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32.

资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 20
  • D. 30
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33.

我国证券交易所的证券交易采取(),一般投资者只能委托会员间接进行交易。

  • A. 代理制
  • B. 委托制
  • C. 代销制
  • D. 经纪制
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34.

一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

  • A. 总量
  • B. 规模
  • C. 流通时间
  • D. 流通速度
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35.

一般来说,中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。

  • A. 投资性
  • B. 融资性
  • C. 公开市场操作
  • D. 收益性
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36.

典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

  • A. 银行
  • B. 金融机构
  • C. 信托中心
  • D. 信贷机构
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37.

港股通交易以港币报价,投资者以()交收。

  • A. 港币
  • B. 美元
  • C. 欧元
  • D. 人民币
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38.

作为有价证券,债券和股票具有的相同点是( )。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ.都是间接融资的手段

Ⅲ.都是直接融资的手段

Ⅳ.筹资成本相同

  • A. Ⅰ、Ⅲ
  • B. I、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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39.

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

  • A. 金融互换
  • B. 金融期货
  • C. 金融期权
  • D. 金融远期合约
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40.

基金管理费费率的高低通常( )。

  • A. 与基金规模成反比,与风险大小成正比
  • B. 与基金规模成正比,与风险大小成反比
  • C. 与基金规模成正比,与风险大小成正比
  • D. 与基金规模成反比,与风险大小成反比
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41.

沪深300股指期货合约的合约乘数为( )。

  • A. 每点100元
  • B. 每点300元
  • C. 每点600元
  • D. 每点900元
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42.

根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )。

  • A. 50%
  • B. 40%
  • C. 30%
  • D. 20%
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43.

下列关于债券与股票的说法中,错误的是( )。

  • A. 债券和股票都属于有价证券
  • B. 债券和股票都说无期证券
  • C. 债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定
  • D. 债券和股票的收益率是互相影响的
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44.

中期票据发行业务中,()。

  • A. 投资者可以向发行人逆向询价
  • B. 投资者可以向主承销商逆向询价
  • C. 主承销商可以向投资者逆向询价
  • D. 发行人可以向主承销商逆向询价
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45.

在我国证券交易所的证券交易中,不受 10%涨跌幅限制的是()。

  • A. 首日上市的证券
  • B. 已上市基金
  • C. 已上市 B 股
  • D. 已上市 A 股
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46.

一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。

  • A. 股票基金
  • B. 债券基金
  • C. 货币市场基金
  • D. 认股权证基金
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47.

从托管体系看,四大国有商业银行是中国债券市场的( )。

  • A. 二级托管人
  • B. 监管人
  • C. 分托管人
  • D. 总托管人
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48.

下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件,说法错误的是( )。

  • A. 主办券商推荐并持续督导
  • B. 应为高新技术企业
  • C. 依法设立且存续满两年
  • D. 具有持续经营能力
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49.

下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法,错误的是( )。

  • A. 证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理
  • B. 目前,我国证券市场采用的是法人结算模式
  • C. 在资金存取和结算流程中,指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
  • D. 证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与资金存管银行配合完成
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50.

下列有关凭证式国债的说法,错误的是( )。

  • A. 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
  • B. 采取“随买随卖”的方式进行交易
  • C. 承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
  • D. 利率按实际持有天数分档计付
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