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2018证券市场基本法规真题模拟及答案

卷面总分:60分 答题时间:30分钟 试卷题量:30题 练习次数:0次

一、单选题 (共30题,共60分)
1.

申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。

  • A. 资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
  • B. 营业网点在40个以上
  • C. 非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
  • D. 近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
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2.

证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

  • A. 《风险揭示书》
  • B. 《客户须知》
  • C. 《证券交易委托代理协议书》
  • D. 《客户交易结算资金存管合同》
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3.

下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。

  • A. 决定公司的经营计划和投资方案
  • B. 审议批准董事会的报告
  • C. 要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
  • D. 监督董事在执行职务时违法的行为
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4.

()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • A. 操作风险
  • B. 技术风险
  • C. 合规风险
  • D. 管理风险
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5.

根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。

  • A. 30~45
  • B. 30~60
  • C. 30~75
  • D. 60~90
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6.

甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。

  • A. 甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资
  • B. 乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
  • C. 郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
  • D. 张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
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7.

下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。

  • A. .证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
  • B. 不以盈利为目的
  • C. 有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
  • D. 容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
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8.

证券自营业务的禁止行为不包括()。

  • A. 委托其他证券公司代为买卖证券
  • B. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
  • C. .设立专用账户交易
  • D. 将自营业务与代理业务混合操作
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9.

下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

  • A. 财务负责人
  • B. 副经理
  • C. 上市公司董事会秘书
  • D. 高级法律顾问
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10.

证券自营业务的特点不包括()。

  • A. 决策的自主性
  • B. 交易的风险性
  • C. 交易的任意性
  • D. 收益性不确定性
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11.

以下不属于集合资产管理业务特点的有()。

  • A. 集合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多
  • B. 投资范围有限定性和非限定性之分
  • C. 客户资产必须进行托管
  • D. 通过专门账户投资运作
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12.

除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。

  • A. 3
  • B. 6
  • C. 12
  • D. 18
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13.

募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。

  • A. 私募
  • B. 定向发行
  • C. 招募
  • D. 公开募集
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14.

正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。

  • A. 10
  • B. 15
  • C. 20
  • D. 30
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15.

证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。

  • A. 自有资金和证券
  • B. 通过证券金融公司的业务平台融人的资金
  • C. 通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
  • D. 通过第三方杠杆融资平台融入的资金
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16.

股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按()程序分配。

  • A. 提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
  • B. 弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
  • C. 弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
  • D. 提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
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17.

对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。

  • A. 证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
  • B. 证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
  • C. 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
  • D. 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
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18.

在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。

  • A. 3%
  • B. 5%
  • C. 10%
  • D. 15%
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19.

根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

  • A. 交易所会员大会
  • B. 交易所理事会
  • C. 中国证监会
  • D. 交易所董事会
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20.

关于有限责任公司设立的说法,错误的是()。

  • A. 公司股东人数应当为2人以上50人以下
  • B. 公司股东不能以特许经营权作价出资
  • C. 公司营业执照签发日期为公司成立日期
  • D. 公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%
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21.

()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

  • A. 金融诈骗罪
  • B. 背信运用受托财产罪
  • C. 诱骗投资者买卖证券罪
  • D. 泄露内幕信息罪
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22.

虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

  • A. 证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求
  • B. 信息公开的对象不同
  • C. 行为主体的角度
  • D. 行为主体的性质
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23.

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。

  • A. 证券交易成交额累计在50万元以上的
  • B. 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
  • C. 获利或者避免损失数额累计在20万元以上的
  • D. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
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24.

()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  • A. 利用未公开信息交易罪
  • B. 诱骗投资者买卖证券罪
  • C. 金融诈骗罪
  • D. 窃取内幕信息罪
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25.

根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

  • A. 5;1万元以上10万元以下
  • B. 3;3万元以上10万元以下
  • C. 5;1万元以上20万元以下
  • D. 3;3万元以上20万元以下
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26.

《中华人民共和国证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经()作出决议。

  • A. 董事会
  • B. 监事会
  • C. 股东大会
  • D. 证监会
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27.

在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。

  • A. 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
  • B. 知情程度和态度
  • C. 职务、具体职责及履行职责情况
  • D. 工作经历
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28.

以下不属于非法金融业务活动的是()。

  • A. 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款
  • B. 未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资
  • C. 非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖
  • D. 制造、贩卖假币金额巨大
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29.

关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,叙述错误的是()。

  • A. 本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
  • B. 本罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
  • C. 本罪在主观上无论故意,还是过失都构成本罪
  • D. 本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券
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30.

关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。

  • A. 涉及人数较少、规模较小
  • B. 手段隐蔽
  • C. 蔓延速度快
  • D. 欺骗性强
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