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2018年6月证券从业资格《投资顾问》试题及答案

卷面总分:60分 答题时间:30分钟 试卷题量:30题 练习次数:0次

一、单选题 (共29题,共58分)
1.

()财政政策将使过热的经济受到控制,证券市场将走弱。

  • A. 紧的
  • B. 松的
  • C. 中性
  • D. 弹性
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2.

以下关于战略性投资策略的说法,正确的有()。

  • A. 常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多一空组合策略和投资组合保险策略
  • B. 战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同
  • C. 战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略
  • D. 战略性投资策略不会在短期内轻易变动
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3.

家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目()。

  • A. 房产
  • B. 货币市场基金
  • C. 活期存款
  • D. 短期国库券
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4.

下列对个人资产负债表的理解错误的一项是()。

  • A. 资产负债表的记账法遵循会计恒等式“资产=负债+所有者权益”
  • B. 资产负债表可以反映客户的动态财务特征
  • C. 资产和负债的结构是报表分析的重点
  • D. 当负债高于所有者权益时,个人有可能出现财务危机的风险
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5.

下列关于资产负债表的表述错误的是()。

  • A. 当负债相对于所有者权益过高时,个人就容易出现财务危机
  • B. 净资产就是资产减去负债
  • C. 活期存款、股票、债券、基金等变现较快,属于流动资产
  • D. 分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础
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6.

在开展业务时,()是了解客户、收集信息的最好时机。

  • A. 开户
  • B. 调查问卷
  • C. 面谈沟通
  • D. 电话沟通
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7.

客户信息可以分为定量信息和定性信息,以下对应正确的是()。

  • A. 消费支出情况——定性信息
  • B. 风险偏好——定性信息
  • C. 家庭基本信息——定量信息
  • D. 投资经验——定量信息
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8.

下列选项中,属于客户信息中的定量信息的是()。

  • A. 客户的生活品质要求
  • B. 家庭各类资产额度
  • C. 家庭的基本信息
  • D. 职业生涯发展前景
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9.

指数化投资策略是()的代表。

  • A. 战术性投资策略
  • B. 战略性投资策略
  • C. 被动型投资策略
  • D. 主动型投资策略
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10.

动态资产配置的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()。

  • A. 短期报酬
  • B. 长期报酬
  • C. 回报率
  • D. 总收益
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11.

现代组合投资理论认为,有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的()。

  • A. 最大期望收益组合
  • B. 最小方差组合
  • C. 最优证券组合
  • D. 有效证券组合
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12.

关于最优证券组合,以下说法正确的是()。

  • A. 最优组合是风险最小的组合
  • B. 最优组合是收益最大的组合
  • C. 相对于其他有效组合,最优组合所在的无差异曲线的位置最高
  • D. 最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
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13.

对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。

  • A. 弱式有效市场假设
  • B. 半强式有效市场假设
  • C. 强式有效市场假设
  • D. 超强式有效市场假设
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14.

下列关于β系数说法正确的是()。

  • A. β系数的值越大,其承担的系统风险越小
  • B. β系数是衡量证券系统风险水平的指数
  • C. β系数的值在 0~1 之间
  • D. β系数是证券总风险大小的度量
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15.

通常,可积累的财产达到巅峰,要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的()阶段。

  • A. 家庭成熟期
  • B. 家庭成长期
  • C. 家庭衰老期
  • D. 家庭形成期
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16.

资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是()。

  • A. 资本市场没有摩擦
  • B. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
  • C. 资产市场不可分割
  • D. 投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证 券组合的风险水平
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17.

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。

Ⅰ.身份

Ⅱ.财产与收入状况

Ⅲ.投资需求

Ⅳ.风险偏好

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、 IV
  • C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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18.

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ.人员数量

Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理

Ⅳ.风险控制

  • A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、 IV
  • C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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19.

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是().

  • A. 诚实守信、客户自担风险、分类管理
  • B. 规范运作、利益至上、公平公正
  • C. 依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
  • D. 守法合规、公平公正、集中管理
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20.

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

  • A. 5
  • B. 3
  • C. 7
  • D. 2
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21.

2010 年 10 月 12 日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。

  • A. 投资咨询
  • B. 投资顾问
  • C. 证券经纪
  • D. 财务顾问
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22.

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

  • A. 公平
  • B. 公诚实信用
  • C. 公正
  • D. 谨慎
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23.

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。

  • A. 中国证券业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 证监会派出机构
  • D. 银监会
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24.

关于VaR值的计量方法,下列论述正确的是(  )。

  • A. 方差—协方差法能预测突发事件的风险
  • B. 方差—协方差法易高估实际的风险值
  • C. 历史模拟法可计量非线性金融工具的风险
  • D. 蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据
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25.

在货币政策传导中,货币政策的操作目标(  )。

  • A. 介于货币政策中介目标与最终目标之间
  • B. 是货币政策实施的远期操作目标
  • C. 是货币政策工具操作的远期目标
  • D. 介于货币政策工具与中介目标之间
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26.

假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年,则该机构的资产负债久期缺口为(  )。

  • A. -1.5
  • B. -1
  • C. 1.5
  • D. 1
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27.

反转收益曲线意味着(  )。

  • A. 短期债券收益率较低,而长期债券收益率较高
  • B. 长短期债券收益率基本相等
  • C. 短期债券收益率和长期债券收益率差距较大
  • D. 短期债券收益率较高,而长期债券收益率较低
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28.

关于上升三角形和下降三角形,下列说法正确的是(  )。

  • A. 上升三角形是以看跌为主
  • B. 上升三角形在突破顶部的阻力线时,不必有大成交量的配合
  • C. 下降三角形的成交量一直十分低沉,突破时不必有大成交量配合
  • D. 下降三角形同上升三角形正好反向,是看涨的形态
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29.

普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的(  )。

  • A. 营销权
  • B. 支配公司财产的权利
  • C. 特许经营权
  • D. 基本权利和义务
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