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证券从业资格金融市场基础知识试题及答案

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发布时间: 2020-05-07

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1单选题 3分

证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。

  • A. 资金的募集和证券的登记
  • B. 发行初始登记
  • C. 证券制作
  • D. 证券签章
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正确答案: A

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2单选题 3分

下列不属于国际债券的主要投资者的是

  • A. 自然人
  • B. 各国政府
  • C. 银行或其他金融机构
  • D. 工商财团
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正确答案: B

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3单选题 3分

根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金归( )所有。

  • A. 守约方
  • B. 上海证券交易所
  • C. 证券结算风险基金
  • D. 投资者保护基金
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正确答案: A

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4单选题 3分

我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的

  • A. 上海期货交易所
  • B. 中国金融期货交易所
  • C. 深圳证券交易所
  • D. 上海证券交易所
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正确答案: B

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5单选题 3分

下列关于股票风险性特征的说法,错误的是

  • A. 风险本身是一个中性概念,但是,高风险一般对应着高收益,因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票
  • B. 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性,或者说实际收益与预期收益之间的偏离
  • C. 投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个估计,但事后看,真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计,这就是股票的风险 D.风险不等于损失,高风险的股票可能给投资者带来较大的损失,也可能带来较大的收益
  • D. 风险不等于损失,高风险的股票可能给投资者带来较大的损失,也可能带来较大的收益
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正确答案: A

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6单选题 3分

为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组,债务重组等提供查询服务,这属于证券公司的

  • A. 可赎回优先股票股东
  • B. 累积优先股票股东
  • C. 参与优先股票股东
  • D. 可转换优先股票股东
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正确答案: C

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7单选题 3分

除了可按规定分得本期固定股息外,还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是

  • A. 可赎回优先股票股东
  • B. 累积优先股票股东
  • C. 参与优先股票股东
  • D. 可转换优先股票股东
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正确答案: C

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8单选题 3分

商业银行次级债券的发行方式是

  • A. 代销
  • B. 一次足额发行或限额内分期
  • C. 招标承销
  • D. 包销
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正确答案: B

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9单选题 3分

各国证券市场监管的主要任务是

  • A. 调控证券市场与证券交易的规模
  • B. 保护投资者利益,营造公开、公平、公正的市场环境
  • C. 保证证券市场的效率
  • D. 降低非系统性风险
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正确答案: B

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10单选题 3分

根据( )划分,证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

  • A. 品种结构
  • B. 交易场所结构
  • C. 效率结构
  • D. 层次结构
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正确答案: A

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