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2019年证券从业考基本法规章节精选习题及答案

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发布时间: 2020-06-02

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试卷预览

1单选题 2分

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。

  • A. 3 个月
  • B. 6 个月
  • C. 1 年
  • D. 2 年
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正确答案: D

本题解析:

本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的,不予通过年检:

(1)不符合一般证券从业人员有关规定;

(2)2 年内没有管理客户委托资产 ;

(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年;

(4)被协会采取纪律处分未满 2 年;

(5)其他情形。

2单选题 2分

财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。

  • A. 12 个月
  • B. 24 个月
  • C. 36 个月
  • D. 3 年
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正确答案: B

本题解析:

本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。 财务顾问主办人应当具备的条件如下:

(1)具有证券从业资格。

(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。

(4)所任职机构同意

3单选题 2分

在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。

  • A. 《中华人民共和国证券法》
  • B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
  • C. 《证券公司治理准则》
  • D. 《证券公司风险控制指标管理办法》
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正确答案: A

本题解析:

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面,其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于增强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市相关问题的通知并上市监管意见书相关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市相关审慎性监管要求的通知》等。

4单选题 2分

()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

  • A. 基本信息
  • B. 奖励信息
  • C. 警示信息
  • D. 收人情况信息
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正确答案: D

本题解析:

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

5单选题 2分

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。

  • A. 最近 36 个月内存有违反诚信的不良记录
  • B. 最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分
  • C. 最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分
  • D. 最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规 经营正在被调查
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正确答案: B

本题解析:

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1) 最近24个月内存有违反诚信的不良记录。(2) 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3) 最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

6单选题 2分

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,理应提交的材料不包括()。

  • A. 直投基金认缴承诺书
  • B. 集合资产管理风险揭示书
  • C. 集合资产管理计划说明书
  • D. 集合资产管理合同文本
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正确答案: A

本题解析:

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,理应提交下列材料:(1) 备案报告 ;(2) 集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3) 资产托管协议;(4) 合规总监的合规审查意见 ;(5) 中国证监会要求提交的其他材料。

7单选题 2分

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以()的罚款。

  • A. 1 万元以上 3 万元以下
  • B. 1 万元以上 5 万元以下
  • C. 3 万元以上 5 万元以下
  • D. 5 万元以上 10 万元以下
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正确答案: C

本题解析:

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款。

8单选题 2分

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。

  • A. 证券交易所的从业人员
  • B. 期货经纪公司的从业人员
  • C. 证券业协会的工作人员
  • D. 自然人
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正确答案: D

本题解析:

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体,即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位,才能构成本罪。

9单选题 2分

证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

  • A. 证券公司
  • B. 证券交易所
  • C. 中国证券业协会
  • D. 中国证监会
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正确答案: A

本题解析:

证券公司在向客户融资融券前,理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

10单选题 2分

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

  • A. 10%
  • B. 20%
  • C. 30%
  • D. 40%
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正确答案: C

本题解析:

证券公司的股东理应用货币或者证券公司经营必需的非货币财出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

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