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2019年证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案

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发布时间: 2020-05-07

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试卷预览

1单选题 2分

下列不属于基金份额持有人权利的是

  • A. 按规定要求召开基金份额持有人大会
  • B. 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
  • C. 确定基金收益分配方案
  • D. 分享基金投资收益
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正确答案: C

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2单选题 2分

根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括

  • A. 劳务
  • B. 知识产权
  • C. 土地使用权
  • D. 健康权
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正确答案: D

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3单选题 2分

公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立( )

  • A. 专用账户
  • B. 信托账户
  • C. 信用账户
  • D. VIP账户
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正确答案: C

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4单选题 2分

未经( )批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

  • A. 工商行政管理机关
  • B. 中国人民银行
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 财政部
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正确答案: C

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5单选题 2分

下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是

  • A. 证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
  • B. 证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
  • C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
  • D. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
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正确答案: B

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6单选题 2分

根据《公司法》,股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任

  • A. 股东财产
  • B. 出资人资产
  • C. 净资产
  • D. 全部财产
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正确答案: D

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7单选题 2分

下列情形中,符合相关法律、法规规定的是

  • A. 自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
  • B. 证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
  • C. 未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人甲委托他人管理证券公司的股权
  • D. 未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人乙接受他人管理的证券公司股权
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正确答案: A

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8单选题 2分

我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承

  • A. 1亿元
  • B. 5000万元
  • C. 2亿元
  • D. 5亿元
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正确答案: B

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9单选题 2分

期货交易的交割,由( )统一组织进行

  • A. 期货业协会
  • B. 投资者
  • C. 期货交易所
  • D. 期货监督管理机构
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正确答案: C

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10单选题 2分

公司的经营范围是由()规定,并依法登记。

  • A. 董事会决议
  • B. 公司章程
  • C. 股东大会决议
  • D. 发起人协议
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正确答案: B

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