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证券投资顾问业务章节习题及答案

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发布时间: 2020-06-02

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试卷预览

1单选题 2分

在进行证券投资技术分析的假设中,最根本、最核心的条件是()。

  • A. 市场行为涵盖一切信息
  • B. 证券价格沿趋势移动
  • C. 历史会重演
  • D. 投资者都是理性的
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正确答案: B

本题解析: 暂无解析

2单选题 2分

与趋势线平行的切线为()。

  • A. 压力线
  • B. 轨道线
  • C. 速度线
  • D. 角度线
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正确答案: B

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3单选题 2分

关于方差最小化法,说法正确的是()。

Ⅰ 债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差

Ⅱ 求得追随误差方差最小化的债券组合

Ⅲ 适用债券数目较大的情况

Ⅳ 要求采用大量的历史数据

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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正确答案: C

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4单选题 2分

风险预警程序中,在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施,可将风险处置分为()。

I彻底性处置

II预控性处置

III全面性处置

IV非全面性处置

  • A. I、II
  • B. III、IV
  • C. I、II、 III、IV
  • D. II、III
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正确答案: D

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5单选题 2分

简单型消极投资策略适用于( )。

I 资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况

II 资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况

III改变投资组合的成本大于收益的情况

IV 改变投资组合的成本小于收益的情况

  • A. I、II、III、 IV
  • B. I、II、 IV
  • C. I、II、 III
  • D. I、III
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正确答案: D

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6单选题 2分

在控制税收规划方案的执行过程中,下列做法错误的是()。

  • A. 当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时,税收规划人应给予 提示,指出其可能产生的后果
  • B. 当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时,从业人员应及时修订其设计的 税收规划
  • C. 当客户情况中出现新的变化时,从业人员应改变税收规划
  • D. 在特殊情况下,客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时,从业人员按法律规定或 业务委托及时介入, 帮助客户度过纠纷过程
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正确答案: C

本题解析:

当客户情况中出现新的变化时,从业人员应介入判断是否改变税收规划。

7单选题 2分

下列关于行业财务风险指标的说法中,错误的是()。

Ⅰ 行业盈亏系数越低,说明行业风险越大

Ⅱ 行业产品产销率越高,说明行业产品供不应求

Ⅲ 行业资本积累率越低,说明行业发展潜力越好

Ⅳ 行业销售利润率是衡量行业盈利能力最重要的指标

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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正确答案: B

本题解析:

Ⅰ项,行业盈亏系数越低,说明行业风险越小;Ⅲ项,行业资本积累率越高,说明行业发展潜力越好 ;Ⅳ项,行业净资产收益率是衡量行业盈利能力最重要的指标。

8单选题 2分

银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下,若其他条件不变,则下列表述正确的有()。

Ⅰ 市场利率上升,净利息收入上升

Ⅱ 市场利率上升,净利息收入下降

Ⅲ 市场利率下降,净利息收入上升

Ⅳ 市场利率下降,浄利息收入下降

  • A. Ⅰ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅱ、Ⅳ
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正确答案: C

本题解析:

负债敏感型缺口是指某一时段内的负债大于资产(包括表外业务头寸 )。此时,市场利率上升,银行的净利息收入下降 ;市场利率下降,银行的净利息收入会上升。

9单选题 2分

量化分析法的显著特点包括()。

Ⅰ 使用大量数据

Ⅱ 使用模型

Ⅲ 使用电脑

Ⅳ 容易被大众投资者接受

  • A. Ⅰ、Ⅲ
  • B. Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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正确答案: D

本题解析:

量化分析法是利用统计、 数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法,具有“使用大量数据、模型和电脑”的显著特点,广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、 风险计量与风险管理等投资相关问题, 是继传统的基本分析和技术分析之后发展起来的一种重要的证券投资分析方法。

10单选题 2分

一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15 000 元,这可能是由 ( )交易产生的。

  • A. 使用现金偿还银行贷款 15 000 元
  • B. 价值 15 000 元的资产被大火销毁
  • C. 使用 15 000 元现金购买二手铲车
  • D. 收到 15 000 元的应收账款
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正确答案: A

本题解析:

A 项会使现金和银行借款同时减少15 000 元;B 项会使资产减少 15 000 元,负债不变;C 项会使现金减少 15 000 元,固定资产增加 15 000 元,属于资产内部的变动,不影响负债 ;D项会使现金增加 15 000 元,应收账款减少 15 000 元,属于资产内部的变动,不影响负债。

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